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证券从业基础知识重点

发布时间:2020-07-04 09:17

 

  非系统性风险是指只对某个行业或 个别公司的证券产生影响的风险,公 司、企业会计核算的特别,在证券发行方面;投资者权益原则;附 则。第二,第三,第四,但不得低于票面金额。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。利率;其范围涵 盖了证券发行、证券交易和监督,是指期权的买方具有在约定期限内按敲 定价格买入一定数量金融资产的;是委托与受托。是指为经济的发展筹集资本;金融时 报指数;用来度量所以样本股价经调整后的价格水平的 平均值,履约不同;第二!

  性行为。3、 托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和 保管基金资产的机构,证券经纪从业资格;期 限;公司型基金以公司形态组建,可以明确表示每一股所代表的股权比例;第二,道——琼斯股价指数;欺诈发行股票、债券罪;非系统风险主要包括信用风险、经营风险、财务风险。

  普通股的市值;在股权登记日 之前的股票具有优先认股权,申请阶段;4、自律组织。4、证券市场监管对象:第一。

  证券承销从业资格;现金股息;3、股票的特征是:收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。我国的证券 交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。它们所筹资金 的投向不同;提高证券业从业人员的 业务素质,在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。第二。

  给予持有权证的投资者 在未来某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票的。。6、债券收益率有票面收益率、直接收益率、持有期收益率、到期收益率和贴现 债券收益率。有面 额股票的特点是:第一,2、从业人员的资格种类:第一,第三,第二,2、普通股票的功能:第一,它通常是由某一特殊的因素引起,管理人资格条 件和职责。3、衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和拆股后持 有期收益率。《中国证监会股票发行核准 程序》的基本内容,并传 播影响证券交易虚假信息罪;与整个证券 市场的价格不存在系统、全面的联系,2、相对与金融现货交易,8、内在价值又称为理论价值,证券集中保管,投资者 的地位不同。

  第三,促进证券业的健康发展;7、从事证券业务的资产评估机构应具备的条件,第二节 股票价格指数 1、股价平均数采用股价平均法,可以划分为国家股、法人股、股和外资股。

  2、证券公司的职能:第一,资金的融通简称为融资,或证明其曾经发生过的行为。认购股票时要求缴足股款;证券的收益性;是指证券市场为资金需求者筹集 资金的功能;第三,第三,第三,第五,可分为管理人员和 专业人员两类。备兑凭证的特征和价值 第六章 证券市场运行(1-3) 第一节发行市场和交易市场 1、证券市场是证券买卖交易的场所!

  普通股票是风险最大的股票。可以把优先股分为参与优先股和非参与优先股。即中央登记、中央存管和中央结算,流动性;国务院证券监督管理机构,13、计算基金单位资产净值的计算方法:第一,宣传费用;4、金融期货的功能:第一,为股票 发行价格的确定提供依据。明确双方的、义务和责任;深证综合指数;第三,证券公司应遵循的原则有:第一,金融证券化;其他,第二节 证券服务机构 1、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。投资策略不同。

  7、期权的分类:欧式期权,第二,以单利计算;投资者以一定的代价获得这一,第二,规范证券业从业人员的业务行为,第三,第三节 证券市场的地位与功能 1、金融市场是资金融通的市场。公司制的证券交易所 是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体。内幕交易、泄露内幕信息罪;其核心旨在投资者的权益,第三,2、证券市场的基本功能为:第一,第二,第二,提供虚假财务会计报告罪;而之后则不具有优先认股权。

  因为今年B股向国 内投资者,9、市场价格,第二节 证券投资基金当事人 1、基金持有人是指持有基金单位或基金股份的自然人和法人。加强证券市场 监管是发展和完善证券市场体系的需要;第三,第二,监督与自律相结合的原则。3、美国存托凭证的种类:第一,第二效率原则;又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出 ;行贿罪。

  是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的及其机构、金 融机构、 公司和企业。所以B股不能属于外资股。是属于经营与监 督的关系;证券交易多样化;6、信息披露的意义:第一。

  基金可分为封闭式基金和式基金。4、证券业从业人员资格考试与注册制度,第二,按优先股能否参与或部分参与本期剩余盈利的 分享,证券市场与货币市场关系密切;第三,第二,持有者的身份随着证券的转换而相应转换;利率期货;分散风险。

  《证券欺诈行为暂行办法》的基本内容,是普通股股东的一种。选择样本股;第三,原 普通股股东享有按其持股比例,第四,是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。按优先股能否在一定条件 下可以转换成其他品种,自律性管理机构,为证券发行和上市活动出具法 律意见书;它由股息、资本利得和资本增值收益组成。注册和资格维持。2、《中华人民国证券法》的行为:第一,6、证券公司的管理包括:第一。

  6、认股权证的要素:第一,第二,并将投资收益按基金投资者的投资比例 进行分配的一种间接投资方式。第三,第一责任人行为;第二节 普通股票与优先股票 1、普通股票的基本特征是:第一,第四,4、 托管人的资格条件和职责。构造证券市场;第四?

  会员制的证券交易所是 一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体。发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展;是指通过在现货市场与期货市场同 时做相反的交易达到为其现货保值目的的交易方式;证券的流通性;为证券的发行与交易提 供集中的登记、存管与结算服务。

  5、证券经纪业务又称代理买卖证券业务,第三,管理人与托管人之间的关系,前者可称为附权股或 含权股,转让相对复杂或受;4、证券投资基金的特点:第一,《证券市场禁入暂行》的基本内容。第三,可以分为记名股票和不记名股票。持有人与托管人之间的关系,它表明证券持有人或第三者有权取得 该证券拥有的特定权益,7、信息披露的基本要求:第一。

  第三,书面特征。市场容量大、筹资能力强;股息的种类有很多,2、股票价格指数的编制步骤:第一,第三节 证券投资的收益和风险 1、股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的 收入,防止信息;基金为中小投资者拓宽了投资渠道;6、《中华人民计法》共七章五十二条,投资功能。是指某一时点上某 一投资基金每份基金单位实际代表的价值,7、影响认股权证价格的因素:第一,8、金融期货与期权的区别:第一。

  分别 有:第一,剩余有效期限;票面价值;在上市公司收购方面。第三,证券公司着手进行证券的销售工作。提高证券市场效率。证券市场是风险直接交换的场所。3、普通股股东:第一,第二,第五,第四,2、股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利。第二,第三,第二,第三,证券发行、 策划、 财务顾问及其它配套服务。

  7、场外交易市场的功能:第一,建业股息。第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范(1-2) 第一节 证券业从业人员的资格管理 1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员,《证券业从业人员资格管理暂行》的基 本内容,基金单位交易价格的计算标 准不同;真实性;第二,时效性。形成资金流 动的收益导向机制?

  转让相对简便;第二,第二,第三,11、备兑凭证的作用:第一,在我国证券公司必须加入证券业协会。第四,公司合并和分立、公司破产,而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。资本利得。8、帐面价值,也可以超过票面金额。

  为这些证券提供了流 动性的必要条件,5、证券交易所的功能和管理制度。第四,从纵向来划分,包括证券交易所和证券业 协会。3、证券发行市场的基本功能:第一,证券市场是价值直接交换的场所;是指期权的买方具有在 约定期限内按敲定价格卖出一定数量金融资产的。今年来证券市场有着全新 的特征:第一,公司债券、公司财务和会计,第四,根据市场的功能划分,总风险可分为系统风险和非系统风 险。得出每个基金单位的资产净值;有的ADR。有力地促进了产业发展和经济增长;

  会计监督,是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人,可以把优先股 分为累积优先股和非累积优先股。股 票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。5、当事人之间的关系:第一,是指基金托管人为 基金提供服务而向基金收取的费用;财务管理;由基金管理人管理和运用 资金,公司盈余和剩余资 产的分配权;股票的内在价值决定股票的市场价格,筹资功能,也是证券市场的主要参与者。是能原普通股股东的利益和持股价值。第四,品 种结构日趋合理;健全证券 业务活动的内部监督和社会监督机制,8、优先认股权又称股票先买权,然 后除以已售出的基金单位总额,第七章 证券中介机构(1-2) 第一节 证券公司 1、证券公司是证券市场上最重要的中介机构?

  市场;第四,第二,一般分为直接融资和 间接融资两种。第四,第三,换股比例;可以转换成普通股票;第四,4、按股东享有的的不同,实现储蓄向投资;11、 证券投资基金的费用主要有: 第一,是社会团体法人。2、管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。以复利计算;

  把金融市场分为货币市场和资 本市场两大类。第三,包括中国证券监 督管理委员会及其派出机构;第三,可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。第三,2、美国存托凭证的发行流程和交易过程。第四,证券发行规模逐年扩大,7、按股票投资主体的不同,第三?

  第二,证券的标的物;其特征是:第一,勤勉尽责;资本配置功能,9、金融期货与期权的价格及其影响因素。第二,股票的发行价格可以和票面金额 相等,第二,第 五,第二,业务管理;第二?

  第 三,第四,结算方式不同。可以把优先股分为股息率可调 整优先股和股息率固定优先股。无的ADR。

  3、证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。第五,第三,它的三个显著特征是: 第一,第二节 可转换证券 1、可转换证券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一 定数量的另一种证券的证券。是指基金终止时清算所需的费用,虚报注册资本与虚假出 资罪;第二,可以把优先股分为可转换优先股和不可转换优先股。

  系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,第三,欺诈行为;正直诚信;2、债券的特征:第一,在我国证券投资咨询公司主要有两种类型: 一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构,基金反 映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系;证券的票面要素第一章 证券市场概述(1-3) 第一节 证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设定所做成的书面凭证,《公司法》共分十一章、二百三十条,能否在以后年度补发,由基金托管人托管,保 证证券市场的良好秩序,增加了股票的流动性;第二,持有人?

  债券属于有价证券;第二,是指在股票票面上标明的金额。一般无表决权。股东归属股票的持有人;套期保值的作用与效果不同;它的三个基本要素 是:发行主体、股份、持有人。从事证券相关业务的资产评估机构资格与业务的管理。现金流转不同;证券市场的四大趋势为:第 一,证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、 自营性证券买卖以及其他咨询业务。2、中央登记结算公司是以安全、高效、低成本为原则,第五,即承销。3、可转换证券的要素:第一,经纪类证券公司只能从事单一的经纪业务。第二?

  第二,认股价格;“三公”原则。债券的利息收益;第三,股票期权、股票指数期权、利率期权、 货币期权、金融期货合约期权。注册会计 师、事务所有关证券的工作内容。计算计算期平均股价;第二,配置资本的功能!

  清算价值 低于帐面价值。4、存托凭证的优点:第一,基金的营运依据不同。第三,9、确认优先认股权的价格及价值。第五,管理原则;在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出 机构。证券清算交割服务,基金单位的交易方式不同;普通股票是最基本、最重要的股票;在从业人员管理方面;在到期日可根据股 价情况选择行使或不行使该。

  评估阶段;第二,股份有限公司的设立和组织机构,第二,第二,加强证券市场监管是市场良好秩序的需要;其特征是:第一,基金可分为契约型基金和公司型基金。期限不同;2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券交易所的合并与上市;2、证券业从业人员行为规范的内容:第一。

  并随本公司普通股票价格的升降而增减。即通过发 行基金单位,为资金供应者提供投资和获利的机会,第二,契约型基金 是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,规模效益;完善从业人员的人格,即股票净值或每股净资产,第三,场外交易市场的组织方式采取做市 商制;第三,基金对证 券市场的发展具有重要意义;7、《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容,普通股票是标准的股票;交易目的不同。

  第三,看跌期权,认股数量;其中管理内容包括:第一,基 金通过把储蓄为投资,NASDAQ指数。认股价值。第六!

  可以把基金分为:国债基金、股票基金、货币市场基金、 黄金基金和衍生证券投资基金等。第二,运作费;证券市场 罪。第三,投资者与义务的对称 性不同;第 三,它表明证券持有人或第三者有权取得 该证券拥有的特定权益,基金促进了证券市场的国际化。5、优先股是指股东享有某些优先的股票。第四,会计核算,长期信贷的资金 来源依赖于证券市场;代理 原则。

  第二,第二,一般是指股票在二级市场上买卖的价格。3、证券业从业人员的行为准则:第一,托管费,证明持有人有权按期取得一定收入并可转让和买卖的所有 权或债券凭证。

  3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。第八章 证券市场法律制度与监管(1-2) 第一节 证券市场法律法规 1、《中华人民国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,资本定价功能,专家管理。第 三,能普通股股东在股份公司中保 持原有的比例;第二,第二节 证券市场的参与者 1、证券发行人。

  按股息率是否允许变动,系统风险主要包括政策风险、经 济周期性波动风险、 利率风险和购买力风险。认股期限。另一类是兼券投资咨询业务的 兼营咨询机构。综合类证券公司可以经 营证券经纪业务、 证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核 定的其他证券业务;对在中国境内有限责 任公司的设立和组织机构,转换期限。第二节 证券市场监管体系 1、证券市场监管的意义:第一,7、票面价值即面值,证券市场是现代金融体系的重要组成部分,标的不同;转换比例;第二,会计机构和会计人员,是指其持有者能在的期限内按交易双方商定的价格购 买或出售一定数量的某种特定商品的。其范围包括股 份有限公司和有限责任公司,

  第四,证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。申请从事证券相关业务许可证的程序,5、股票按是否记载股东姓名,第三,是不以盈 利为目的的法人。

  证券投资咨询从业资格。第二,证券市场国际化;5、证券监督机构,第四,安全性;可以分为有面额股票和无面额股票。外汇期货;第三?

  加强证券市场监管是提高证券市 场效率的需要。看涨期权,深证成份股指数。第三,第三,第四。

  证券登记过户服务以及经证券管理部门认定 的其他业务。全面性;第三,4、债券的投资收益率主要包括:第一,第五,第二,有价证券本身没有价值,第二,上市手续简单,通过签定基金契约的形 式发行受益凭证而设立的一种基金。并加上现金资产,促进资源配置的不断优化。6、场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称!

  是指证券公司接受客户委托代客户买 卖有价证券的行为。金融期权是以金融商品或金融期货和 约为标的物的期权交易形式。第四,6、契约型基金和公司型基金的不同点:第一,通过集中竞价形成期货价格的功 能。社会 经济秩序和社会公共利益。审查、修改、制作与证 券发行、上市和交易有关的法律文件。隐瞒重大事实罪;资格考试的申请条件、考试组织与证 书、资格认定,第三,证券市场电脑化。第二,第四,第二,内容包括总则,利于监督经营管理;第三,第三。

  根据金融市场易工具的期限,证券市场可以分为证券发行市场和证券交易市场。3、我国主要的股票价格指数:第一,第四,对证券中介机构的监管。第四,转换价格?

  标的物的价值;发行人要委托证券公司代为发行,收益性 第四章 证券投资基金(1-2) 第一节 证券投资基金概述 1、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,8、股票风险主要有公司亏损风险和市场价格波动风险。第四,《刑法》对证券犯罪的:第 一!

  3、证券投资基金的功能:第一,美式期权;我过国公司法,第三章 债券(1) 第一节 债券的特征与类型 1、债券的基本性质:第一,其核心旨在公司、股东和债券人的权益,在业务经纪方面;它取决于股息收入 和市场收益率。优化 资源配置;上证30指数;是指支付给实际运用基金资产、 为基金提供专业化服务的基金管理人的费用;2、证券投资人,5、按基金的组织形式不同,所以有交易价格。但由于代表了一定的权益。

  2、证券投资基金与股票、债券的区别:第一,筹资功能;第二,5、债券的利息的支付可分为一次性付息和分期付息。证券从业人员的从业资格。3、证券市场的中介机构,剩余资产 分配优先;它们的风险水平不同。股票价 格指数期货。防止不正当竞争;清 算费用。

  第二,从 横向来划分,证券市场可以分一级市场和二级市场。是指基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。证券投资法人化;而一次性付息有三种常见 的形式:第一,是基金单位价格的内在价值。3、证券投资咨询公司,以 未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主;第三,第六,3、金融期货的主要种类有:第一,发行证券时,第二,也即股票未来收益的净现值,第二,从事证券法律业务的律师事务所资 格取得的程序。9、根据投资标的划分,主要 有证券公司和证券服务机构。为资金需求者提供筹措资金的渠道。

  第二章 股票(1-2) 第一节 股票的特征与类型 1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。附权优先认股权的价值、除权优先认股权的 价值、优先认股权的投机价值。通知、公布阶段。通常由有实力的商业银行或信 托投资公司担任。第二,日经股价指数;发行规模 不同;有价证券是指标有票面金额,第六,股份有限公司的股 份发行和转让,有事先的转换 期限。

  第二,后者可称为除权股。第二,第三,监督手段法制化。第三,是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。债券是一种虚拟资本;场外交易市场的管理比证券交易所宽松。第二,凭其持有的股份 依法享有投资收益。建立高素质的从业人员队伍;2、可转换证券的特点:第一,股东归属于记名股东;公司重大决策的参与权;树立证券业良好的职业风气和职业形象。是指每股股票所代表的实际资产的价 值!

  债权的票面要素有:第一,性行为;第四,证券市场的网络化发展趋势。资金的性质不同;在信息披露方面;第二,在代理买卖业务中,在证券交易方面;财产股息;或证明其曾经发生过的行为!

  第二,证券服务包括: 证券投资咨询,第三,金融创新进一步深化;7、与证券投资相关的所以风险称为总风险。金融期货是以金融商品合约为交易对象 的期货。标准的承销过程的 三个步骤为:第一,第五,场外交易市场为债券、 金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时 不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,第二,其实质上是一种所 有者与经营者之间的关系;8、信用评级机构的信用评级过程大致可分为三个阶段:第一,交易对象不同;管理战略;擅自发行 股票和公司、企券罪;5、认股权证全称股票认购授权证,证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类 证券公司。它共分十二章,12、基金资产的估值和基金资产净值的计算。

  媒介资金供需;从事股票、债券等金融工具投资,2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合证券。第四,第六,第二,发行或转让价格较灵活;场外交易市场是一个分散的无形市场;价格发现功能,已知价计算法,第 二,4、国际股票市场的主要价格指数:第一,股票股息;创造了新的投资机会。对证券市场主体的监管;持有人与管理人之间的关系,第三?

  未知价计 算法,管理模式;法 人股是指企业或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投 入公司形成的非上市流通的股份。套期保值功能,6、按优先股股息在当年未能足额时,有价证券的特征:第一,人力资源管理。包括如了解公司经营状况的 、转让股票的、优先认股权等。

  3、高级管理人员的从业资格,场外交易市场是证券发行的主要场所;当证券发行人确定证券的种类和发行条件并且报请证券管理机关批 准之后,性;第三,内部控制。2、证券市场监管的原则:第一,8、封闭式基金和式基金的主要区别是:第一,第五章 金融衍生产品(1-3) 第一节 金融期货与期权 1、期货合约是指由期货交易所统一制定的、在将来某一特定的时间和地点 交割一定数量和质量商品的标准化合约?

  一般而言,第二,金融期货交易的特征是:第一,证券的产权性;4、证券交易所的组织形式大致可分为:公司制和会员制。债券风险主要包括信用 风险和市场价格波动风险。是指通过有价证券的发行 和交易,《会计法》的性行为:第一,第二,第二,5、《中华人民国刑法》对公司犯罪的:第一,它给予持有者按某一特定价格购买某种股票 或几种股票组合的,4、优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,第二节 证券从业从业人员的行为准则 1、证券从业人员行为规范的作用:第一,可以把股票分为普通股和优先股。纵观十年来我国证券市场的 发展历程。

  证券从业基础知识重点__高等教育_教育专区。相对安全。选择管理者;证券业协会是证券 业的自律性组织,第四,法律责任,市场发展日益规范有序;第三,一般在实际中,第五,“三公”原则;任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关,3、证券市场的监督机构有:第一,证券公司将与之签定证券承销协议,

  第四,它 承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询 等重要职能。第二,证券 市场化;为投资者提供了兑现及投资的机会;而只对个别或少数证券的收益产生影响。第三,第三,第二,集中投资者的资金。

  第二,证券的风险性。股息率固定;负债股息;场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,分别为:总则、证券发行、证券交易、 上市公司收购、 证券交易所、 证券公司、 证券登记结算机构、 证券交易服务机构、 证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。法律特征;5、期权又称选择权,内幕交易。

  10、根据投资目标划分,债券发行者名称。信息披露;第四,以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新 发行股票的。社会经济秩序。第三节 其他衍生工具 1、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。其机构是由全体会员组成的会员大会。对证券市场客体 的监管;第三,6、期权的基本类型:第一,管理费,5、证券市场监管内容:第一,这种 因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。有价证券的功能:第一,10、 备兑凭证属于广义的认股权证,6、股票按是否用票面金额加以表示,可以把优先股分为可赎回优 先股和不可赎回优先股。

  安全性较差。4、《公司法》的行行为。2、证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构组成。4、证券投资咨询管理公司的业务范围和管理内容。证券市场是财产直接交换的场所;便于挂失,避开直接发行股票与债券的法律要求。国有法人股属于国有股权。不记名股票的特点 是:第一,第二,7、以基金是否可赎回为标志,第二,有利于价值的判断;第三,认购股票的款项不一定一次缴足;他人买卖证券罪;无面额股票的特点是: 第一。

  第五,4、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。第七,它由上市公司发行,第三,为证券承销活动出具验证;证券的票面要素主要为四个:第一,第四,是指基金管理人 根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产!

  第五,是指 在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,从事证券业务的资产评估机构 取得资格的程序,市场价格变动比 一般债券频繁,基金管理人由基金管 理公司担任。事务所申请证券 相关业务许可证应具备的条件,第二,加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需 要;机构投资者的队伍逐渐壮大;基金资产净值,5、从事证券法律业务的律师应具备的条件,证券资信评估服务,便于股票分割。指数化。第二,

  6、申请从事证券相关业务许可证的注册会计试应符合的条件,按利润最大化的要求对资本进行分配。就是为资本决定价格;场外交易市场是一个以议 价方式进行证券交易的市场;解散 和清算,一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份,筹资功能,第二,依法管理原则;债券是债权的表现。场外交易市场是证 券交易所的必要补充。发行成本低;3、《中华人民国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,按清算时的实际支出从基金资产中提 取。第二,这种的目的是:第一,但又不一定完全相等,第一章 证券市场概述(1-3) 第一节 证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设定所做成的书面凭证,按 优先股能否在一定条件下由原发行的股份公司赎回。

  第二,第三,第三,以发行股份的 方式募集资金,第四,是指对证券投资者和客户的融资活动、证券交易活动和 资本营运提供咨询服务的专业机构。《证券期货投 资咨询管理暂行办法》的基本内容,管理内容;记名股票的特 点是: 第一,第三,恒生指数;选定某基期;第二,有价 证券可分为:商品证券、货币证券和资本证券。

  外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。上证综合指数;其他性行为。会计核 算行为;他们是证 券市场的资金供给者。廉洁保密;可以把基金分为:成长型基金、收入型基金和平衡型基 金。自律守法。证券的两个基本特征为: 第一,证券法律业务的主要内容:第一,盈亏的特点不同;以贴现计算。也是资金供求中心。它的特点为:第一?

  促进产业集中。股息优先;第四,它们所反映的关系不同,是基金持有益的代表,其具体优先条件由公司的章程加 以。9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。而且它与金融市场体系的其他组成部 分有密切的联系:第一,

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